本文主要介紹2012年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試金融專業(yè)知識(shí)與實(shí)務(wù)第十一章金融監(jiān)管及其協(xié)調(diào)第二節(jié)金融監(jiān)管的框架和內(nèi)容中證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容的歸納筆記，希望本文能夠幫助您更好的全面了解2012年經(jīng)濟(jì)師考試的相關(guān)重點(diǎn)!!

二、證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容

(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系

中國證監(jiān)會(huì)對于證券業(yè)的監(jiān)管，已經(jīng)初步形成了以證券法律為核心，以部門規(guī)章為主體的證券業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)體系。其中第一層次的依據(jù)是《公司法》、《證券法》、《證券投資基金法》等法律；第二層次是制訂部門規(guī)章，包括《證券公司檢查辦法》、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》等；第三層次是在《辦法》下面再制定關(guān)于機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)、人員、內(nèi)部控制方面的監(jiān)管規(guī)則，包括證券公司審批規(guī)則、證券公司分支機(jī)構(gòu)審批規(guī)則等。

(二)上市公司監(jiān)管

1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管、

2.對上市公司的監(jiān)管

3.審計(jì)及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管

(三)證券公司監(jiān)管

我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準(zhǔn)入、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機(jī)制。這部分主要的依據(jù)為2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。

1.審批制的市場準(zhǔn)入制度

我國證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制。

2.證券公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

第一，證券公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)隔離制度。

第二，證監(jiān)會(huì)對證券公司財(cái)務(wù)及審計(jì)的監(jiān)管制度。

第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。

第四，證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》《證券法》《條例》的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。

3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機(jī)制

一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進(jìn)行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是強(qiáng)化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。

4.證券公司市場退出制度

(四)資本市場監(jiān)管（閱讀，了解）

對監(jiān)管資本市場方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為：交易體系的建立應(yīng)當(dāng)置于監(jiān)管部門的監(jiān)督與監(jiān)控之下，符合監(jiān)管原則；應(yīng)當(dāng)對交易進(jìn)行日常監(jiān)管，保證在平等和公平原則上的交易完整，達(dá)到市場不同參與者需求之間的適當(dāng)平衡；監(jiān)管應(yīng)當(dāng)推進(jìn)交易的透明度；監(jiān)管條例應(yīng)有助于發(fā)現(xiàn)和阻止市場操控、內(nèi)幕交易等不公平交易；監(jiān)管體系應(yīng)當(dāng)保證市場參與者進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)管理；市場清算應(yīng)當(dāng)置于監(jiān)管部門的監(jiān)視之下，保障清算體系的公平、有效和有利于降低風(fēng)險(xiǎn)。

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