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基金考試備考寶典 基金托管的運(yùn)作管理

發(fā)表時(shí)間:2010/7/28 10:59:31 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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三、基金托管的運(yùn)作管理

以開放式基金的托管為例,按照業(yè)務(wù)運(yùn)作順序,在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分為四個(gè)階段:

1.簽署基金合同階段

2.基金募集階段

3.基金運(yùn)作階段

4.基金終止階段


四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)

內(nèi)部控制的目標(biāo)是:保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則,自覺形成手法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格;防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護(hù)基金持有人的權(quán)益;保障基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。

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