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考點(diǎn)四、上市公司收購

【例題18·單選題】根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，收購要約的期限為(　)。

A.10日～30日

B.15日～45日

C.30日～45日

D.30日～60日

『正確答案』D

【例題19·單選題】(　)應(yīng)當(dāng)編制簡式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

A.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%

B.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的

C.投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的

D.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20%，但未超過30%

『正確答案』B

【例題20·多選題】《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括(　)。

A.要約收購 B.招標(biāo)收購

C.協(xié)議收購 D.競價(jià)收購

E.兼并收購

『正確答案』AC

【例題21·單選題】通過證券交易所的交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(　)日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告。

A.3 B.5 C.10 D.15

『正確答案』A

【例題22·單選題】上市公司收購行為完成后，下列情形不符合法律規(guī)定的是(　)。

A.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法終止上市交易

B.被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)解散

C.收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

『正確答案』B

『答案解析』收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

【例題23·多選題】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，免于以要約收購方式增持股份的事項(xiàng)有(　)。

A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化

B.上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

C.經(jīng)上市公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，

D.收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司董事會(huì)同意收購人免于發(fā)出要約

E.因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%

『正確答案』AB

『答案解析』免于要約收購的情形是(1)收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化;(2)上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購人提出的挽救公司的重組方案獲得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益;(3)經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，且公司股東大會(huì)同意收購人免于發(fā)出要約。

考點(diǎn)五、零星知識(shí)點(diǎn)

【例題24·多選題】下列屬于資本證券的是(　)。

A.支票 B.貨單

C.股票 D.棧單

E.債券

『正確答案』CE

【例題25·單選題】企業(yè)債券審批機(jī)關(guān)是(　)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國家發(fā)改委

C.中國人民銀行

D.證券交易所

『正確答案』C

【例題26·多選題】證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)，包括(　)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)

C.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

E.證券業(yè)協(xié)會(huì)

『正確答案』BCD

【例題27·多選題】下列選項(xiàng)中，需要注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元的有(　)。

A.證券投資咨詢

B.證券自營

C.證券承銷與保薦

D.證券經(jīng)紀(jì)

E.證券資產(chǎn)管理

『正確答案』BCE

『答案解析』證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦;證券自營;證券資產(chǎn)管理;其他證券業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。

【例題28·單選題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，對(duì)已做出的核準(zhǔn)股票發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，股票已經(jīng)發(fā)行但尚未上市的保薦人應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)(　)。

A.連帶責(zé)任 B.無責(zé)任

C.賠償責(zé)任 D.都可以

『正確答案』A

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