广元煌褂旅行社

為了幫助您更好的學習注冊資產(chǎn)評估師考試，全面了解2012年資產(chǎn)評估師考試的相關(guān)重點，我們特地為您匯編了資產(chǎn)評估師考試輔導資料，希望對您有所幫助!!

資產(chǎn)評估師考試經(jīng)濟法考點精講(92)

三、操縱市場行為

1.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

2.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

3.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

【例題·多選題】《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的行為包括()。

A.違背客戶的委托為其買賣證券

B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或證券交易量

C.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

D.單獨或通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢等操縱證券交易價格

E.公布公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

『正確答案』BD

四、虛假陳述行為

禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導。

五、欺詐客戶行為

1.違背客戶的委托為其買賣證券。

2.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件。

3.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

4.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶名義買賣證券。

5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

6.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

六、其他

1.禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

2.依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

3.禁止任何人挪用公款買賣證券。

4.國有企業(yè)和國有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定。

相關(guān)文章：

2012年資產(chǎn)評估師考試財務(wù)會計考點精講匯總(十)

2012年資產(chǎn)評估師考試財務(wù)會計考點精講匯總(九)

關(guān)注：資產(chǎn)評估師報考條件 資產(chǎn)評估師成績查詢 考試用書

（責任編輯：中大編輯）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁