31. 在金融期貨交易中，( )。

A.僅有極少數(shù)合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的，絕大多數(shù)到期進行實物交割

B.全部合約將在到期前對沖平倉

C.僅有極少數(shù)合約到期進行實物交割，絕大多數(shù)是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

D.全部合約將在到期日進行實物交割

32. 當投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。

A.期權(quán)標的資產(chǎn)價格

B.無限

C.協(xié)定價格

D.期權(quán)費

33. 我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

A.上市公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

34. 我國《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。

A.技術(shù)性停牌

B.終止交易

C.臨時停市

D.停止清算

35. 開放式基金份額的申購和贖回價值是按( )計價。

A.基金份額資產(chǎn)凈值

B.當日申購、贖回的平均報價

C.基金份額資產(chǎn)值

D.基金公司的定價

36. 在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。

A.總資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.總股本

D.總股數(shù)

37. 按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于( )。

A.欺詐客戶行為

B.操縱市場行為

C.虛假陳述行為

D.內(nèi)幕交易行為

38. 我國《證券法》規(guī)定，申請證券上市交易，應當向( )提出申請。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國人民銀行

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

39. 以下關(guān)于我國證券公司債券的說法錯誤的是( )。

A.證券公司應依法發(fā)行

B.約定在一定期限內(nèi)還本付息

C.只允許上市公司發(fā)行

D.屬于金融證券

40. 關(guān)于有價證券的特征，以下說法正確的是( )。

A.股票可視為無期限證券

B.各種證券的流動性是相同的

C.證券的收益性指證券投資一定能盈利

D.債券期限不具有法律約束力

41. 樣本股由在深圳證券交易所上市、完成股權(quán)分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成的股價指數(shù)是( )。

A.深證新指數(shù)

B.深證綜合指數(shù)

C.中小企業(yè)板指數(shù)

D.深證創(chuàng)新指數(shù)

42. 與封閉式基金相比，( )是開放式基金所特有的風險。

A.管理能力風險

B.市場風險

C.技術(shù)風險

D.巨額贖回風險

43. 以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的證券投資基金是( )。

A.平衡型基金

B.成長型基金

C.股票收入型基金

D.固定收入型基金

44. 股票是一種( )。

A.物權(quán)證券

B.設(shè)權(quán)證券

C.債權(quán)證券

D.綜合權(quán)利證券

45. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議后實施。

A.股東(大)會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.高級管理人員

46. 以下不是證券交易所理事會的職責的是( )。

A.選舉和罷免會員理事

B.執(zhí)行會員大會的決議

C.制定、修改證券交易的業(yè)務(wù)規(guī)則

D.審定總經(jīng)理提出的工作計劃

47. 以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的( )。

A.資本公積金

B.任意公積金

C.盈余公積金

D.法定公積金

48. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣( )。

A.五千萬元

B.五億元

C.一億元

D.三千萬元

49. 我國《證券法》規(guī)定，操縱證券交易價格或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的，沒收違法所得，并處違法所得( )以上( )以下的罰款。

A.一倍 五倍

B.一倍 三倍

C.二倍 五倍

D.一倍 二倍

50. 證券交易通常都必須遵循( )。

A.價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

B.客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

C.價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

D.時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

51. 賦予公司老股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的之一是( )。

A.保證公司老股東在公司中保持原有的持股比例

B.保證公司貨幣資金的增加

C.保證公司資產(chǎn)的增值

D.保證公司權(quán)益的增加

52. 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括( )。

A.金融機構(gòu)的去杠桿化

B.國際金融合作的加強

C.金融監(jiān)管的改革

D.金融分業(yè)經(jīng)營

53. 以下關(guān)于基金管理費的說法正確的是( )。

A.通常從基金資產(chǎn)中扣除

B.通常從清算費用中扣除

C.另向基金持有人收取

D.通常從基金的托管費中扣除

54. 中國債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國國債登記結(jié)算有限公司

D.中國證券登記結(jié)算有限公司

55. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。

A.1

B.3

C.4

D.2

56. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A.2

B.3

C.4

D.5

57. 以中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指南》為例，把上市公司按( )分類。

A.10級

B.6級

C.5級

D.3級

58. ( )是在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行。

A.股指期貨交易

B.債券遠期交易

C.股票遠期合約交易

D.遠期匯率協(xié)議交易

59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動( )。

A.同方向

B.反方向

C.無關(guān)

D.相關(guān)性低

60. 在資本市場上占有重要地位的國債是( )。

A.無期國債

B.長期國債

C.國庫券

D.短期國債

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（責任編輯：lqh）

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