三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

1.報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。( )

2.派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬、深證券交易所會員的義務(wù)。( )

3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。( )

4.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )

5.深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機構(gòu)使用。( )

6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。( )

7.在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴(yán)格有效地查驗客戶身份的真實性而導(dǎo)致的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險之一。( )

8.通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險之一。( )

9.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范管理風(fēng)險的措施之一是建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風(fēng)險，保護(hù)客戶的合法權(quán)益。( )

10.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》，將被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責(zé)任人員進(jìn)行處罰。( )

11.在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認(rèn)購成功者是按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則確定的。( )

12.在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。( )

13.以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。( )

14.上市公司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。( )

15.對在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算公司上海分公司指定的銀行賬戶。( )

16.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權(quán)登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。( )

17.關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。( )

18.上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。( )

19.在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。( )

20.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。( )

21.在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。( )

22.股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關(guān)分析報告。( )

23.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。( )

24.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )

25.在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。( )

26.根據(jù)《證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》的規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。( )

27.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。( )

28.證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須同時擁有資金和證券。( )

29.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。( )

30.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會——監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的四級體制設(shè)立。( )

31.證券公司的自營業(yè)務(wù)只能通過專用自營席位進(jìn)行。( )

32.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )

33.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。( )

34.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。( )

35.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。( )

36.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。( )

37.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。( )

38.定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)和客戶三方共同簽署。( )

39.證券公司從事證券業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。( )

40.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。( )

41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。( )

42.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理并報告中國證監(jiān)會。( )

43.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。( )

44.在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。( )

45.未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。( )

46.上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9：30～11：30、13：00～15：30。( )

47.深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買人證券。( )

48.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9：15～11：30、13：00～15：00。( )

49.當(dāng)上市公司出現(xiàn)消除退市風(fēng)險的情形后，證監(jiān)會可撤銷其退市風(fēng)險警示。( )

50.集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。( )

51.營銷人員使用的宣傳材料應(yīng)當(dāng)由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導(dǎo)投資者。( )

52.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。( )

53.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。( )

54.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( )

55.上海證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。( )

56.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以委托他人代理。( )

57.客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券交抵。( )

58.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。( )

59.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認(rèn)購增發(fā)的新股的權(quán)利。( )

60.證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細(xì)分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專門的營銷策略。( )

考試培訓(xùn)   證券從業(yè)資格考試試題

（責(zé)任編輯：xll）