三、判斷題

1.證券公司與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務特點而側(cè)重于中、長期資本市場。證券公司媒介資金側(cè)重點則是短期資金市場。( )

2.證券登記結(jié)算公司有責任確保持有人名冊的合法性、真實性和完整性。( )

3.股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機構(gòu)進行評估，任何部門不得干預。( )

4.取得許可證的注冊會計師變更工作的事務所時一律收回許可證。( )

5.信用評級機構(gòu)對投資人只有道義上的義務，無法律上的責任。( )

6.證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資。( )

7.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最小程度。( )

8.在基金管理業(yè)務中、證券公司的角色定位只能是管理者，管理已經(jīng)發(fā)行的基金。( )

9.在代理買賣證券過程中、證券公司對于證券買賣后形成的盈利、有權(quán)參與分享;同樣證券公司對于證券買賣后形成的損失、也須承擔責任。( )

參考答案：

1—10 CCACA DCCDD

1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD

1—9 BAABA BABB

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（責任編輯：xll）

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