(41) 下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是( )。

A: 通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)

B: 在證券交易所上市交易

C: 交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用

D: 基金份額總額不因交易而變化

答案:C

解析:

封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，

基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，

但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。

我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括印花稅、交易傭金、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)。

(42) 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。

A: 國(guó)家稅收部門(mén)

B: 證券公司

C: 中國(guó)結(jié)算公司

D: 證券交易所

答案:C

解析:

過(guò)戶費(fèi)是委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。

這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入.由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。

(43) 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向( )

申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C: 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D: 財(cái)政部

答案:A

解析:

資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事對(duì)公司債券的資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照《

證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可，

任何單位和個(gè)人不得對(duì)公司債券進(jìn)行評(píng)級(jí)。

(44) 下列關(guān)于ETF的申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A: ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B: 投資者申購(gòu)、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C: 投資者買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D:

投資者申購(gòu)基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金。贖回基金份額的，

應(yīng)當(dāng)擁有對(duì)應(yīng)的足額的基金份額

答案:B

解析:

按現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所ETF的投資者需具有上海證券交易所A

股賬戶或基金賬戶，進(jìn)行上海證券交易所ETF申購(gòu)、

贖回操作的投資者需具有上海證券交易所A股賬戶。投資者買(mǎi)賣(mài)深圳證券交易所ETF

須使用深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶.投資者申購(gòu)、

贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶。故選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤。

其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合ETF的申購(gòu)和贖回的有關(guān)規(guī)定。

(45) 通常在每個(gè)交易日公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是( )。

A: 開(kāi)放式基金

B: 封閉式基金

C: 社保基金

D: 企業(yè)年金

答案:A

解析:

按基金運(yùn)作方式不同，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。

兩者的基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同：封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次.

開(kāi)放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

(46)為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)的是( )。

A: 機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B: 機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C: 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D: 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

答案:A

解析:

機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、

轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化電子平臺(tái)。

(47) 關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述錯(cuò)誤的是( )

A: 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)

B: 證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所

C: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常有固定場(chǎng)所

D: 證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

答案:C

解析: 證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所，是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)。

(48) 公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券必須符合法律規(guī)定，下列敘述錯(cuò)誤的是( )。

A: 最近3年平均可分配利潤(rùn)(凈利潤(rùn))足以支付債券1年的利息

B: 累計(jì)債券余額不超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)的60%

C: 債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)情況確定，但不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平

D: 已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)

答案:B

解析: 略

(49) 保薦制度不包括( )。

A: 建立獨(dú)立董事制度

B: 明確保薦期限

C: 確立保薦責(zé)任

D: 建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度

答案:A

解析: 略

(50) 債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為( )。

A: 平價(jià)發(fā)行

B: 溢價(jià)發(fā)行

C: 折價(jià)發(fā)行

D: 超賣(mài)發(fā)行

答案:B

解析: 債券的溢價(jià)發(fā)行是指?jìng)愿哂诿嬷档膬r(jià)格發(fā)行。

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