二、多項(xiàng)選擇題

1.以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有( )。

A.不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)

B.不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保

C.不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)

D.在任何情況下不得同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易

2.《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括( )。

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.外資公司

D.中外合資公司

3.《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于公司犯罪的規(guī)定有( )。

A.虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪

B.隱瞞重大事實(shí)罪

C.行賄罪

D.提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪

4.合格的境外機(jī)構(gòu)投資者是指符合規(guī)定條件，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國(guó)證券市場(chǎng)，并取得國(guó)家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國(guó)境外(含香港、臺(tái)灣、澳門)的( )。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.保險(xiǎn)公司

C.證券公司

D.其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

5.設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)的目的是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的( )。

A.聯(lián)系

B.協(xié)調(diào)

C.相互監(jiān)督

D.合作

6.信息披露的基本要求是( )。

A.全面性

B.真實(shí)性

C.時(shí)效性

D.公正性

7.構(gòu)成合謀的要件是交易雙方有同謀行為，委托在( )有相似性。

A.地點(diǎn)

B.時(shí)間

C.數(shù)量

D.價(jià)格

8.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)為( )。

A.保護(hù)投資者

B.防止市場(chǎng)操縱

C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.透明和信息公開(kāi)

9.如發(fā)生( )情況，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

A.公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

10.境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)( )階段。

A.申請(qǐng)

B.籌建

C.批準(zhǔn)

D.開(kāi)業(yè)

三、判斷題

1.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。( )

2.通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。( )

3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。( )

4.證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。( )

5.經(jīng)批準(zhǔn)從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)及個(gè)人，只要承認(rèn)協(xié)會(huì)章程，遵守協(xié)會(huì)各項(xiàng)規(guī)則，均可申請(qǐng)成為證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。( )

6.證券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)去證券上市交易的5日前將有關(guān)情況報(bào)告、批準(zhǔn)文件等置備于指定場(chǎng)所供公眾參考。( )

7.對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《證券法》、《刑法》等進(jìn)行處罰，但操縱行為受害者的損失則無(wú)法進(jìn)行賠償。( )

8.證券交易所依法負(fù)責(zé)對(duì)有價(jià)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、托管、結(jié)算等進(jìn)行監(jiān)管。( )

9.證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券公司、證券投資基金管理機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。( )

參考答案：

1—10 BADCB AACBD

1—10 ABC AB ABC ABCD ABD ABC BCD ACD ABCD BD

1—9 BBAAB ABBB

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