11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

A.5

B.10

C.15

D.20

12.貨銀對(duì)付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。

A.交易 B.自營 C.承銷 D.結(jié)算

13.關(guān)于申請(qǐng)證券，期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.有公司章程

B.有1000萬人民幣以上的注冊資本

C.具備中國證監(jiān)會(huì)要求其他條件

D.有健全的內(nèi)部管理制度

14.通常由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

15.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制，前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。

A.健全性

B.適中性

C.制衡性

D.監(jiān)督性

16.( )是指證券公司為本公司買賣證券，賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。

A.證券自營業(yè)務(wù)

B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.證券承銷

D.融資融券業(yè)務(wù)

17.在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行( )結(jié)算制度。

A.多級(jí)法人

B.會(huì)員法人

C.獨(dú)立法人

D.社團(tuán)法人

18.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式叫做證券( )。

A.包銷

B.代銷

C.公開銷售

D.非公開銷售

19.自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )設(shè)立。

A.監(jiān)事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

B.理事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

C.董事會(huì)---投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

D.投資決策機(jī)構(gòu)---自營業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

20.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)指為證券市場提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的( )。

A.行業(yè)組織

B.政府機(jī)關(guān)

C.事業(yè)單位

D.法人機(jī)構(gòu)

參考答案：

1.B2.A3.D4.B5.D6.D7.C8.B9.B10.C

11.C12.D13.B14.B15.C16.A17.B18.A19.C20.D

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