(31) 下列各項(xiàng)，屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能的有( )。

Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開(kāi)展證券業(yè)國(guó)際交流與合作

Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范Ⅳ.推動(dòng)行業(yè)開(kāi)展投資者教育

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅲ項(xiàng)屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，不是自律管理中的職能。

(32) 下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說(shuō)法，正確的有( )。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒(méi)有規(guī)定的利率和期限

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，

具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，持有者是債權(quán)人

}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權(quán)關(guān)系，

持有者由債權(quán)人變成了股權(quán)所有者。

(33) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。

Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序

Ⅳ.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：

優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，

優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)，

優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

(34) 屬于商品證券的有( )。

Ⅰ.提貨單Ⅱ.運(yùn)貨單Ⅲ.倉(cāng)庫(kù)棧單Ⅳ.支票

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡ

答案:A

解析: 支票屬于銀行證券。其他三項(xiàng)均是商品證券。

(35) 企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容應(yīng)包括( )。

Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購(gòu)與托管

Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)情況Ⅳ.償債保證措施及風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

企業(yè)債券募集說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關(guān)機(jī)構(gòu);

3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認(rèn)購(gòu)與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點(diǎn);7.認(rèn)購(gòu)人承諾;8.

債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務(wù)情況;11.發(fā)行人財(cái)務(wù)情況;12.

已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策;16.

信用評(píng)級(jí)、備查文件等。

(36) 證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。

Ⅰ.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、

行政重組和撤銷。

(37) 套期保值的基本類型有( )。

Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對(duì)應(yīng)套期保值Ⅲ.對(duì)沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)

的交易者擔(dān)心將來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格上漲(如股市大盤(pán)上漲)而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失，

于是買(mǎi)人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格果真上漲，

則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補(bǔ)現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，

是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，

在期貨市場(chǎng)賣(mài)出期貨合約(建立期貨空頭).

當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。

(38) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。

Ⅰ.A股的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

Ⅱ.基金交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

Ⅲ.B股交易的最小變動(dòng)單位為0.01港元

Ⅳ.債券交易的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上海證券交易所規(guī)定，A股、

債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、

權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為O.005元

。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.O1元，基金、債券、

債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

(39) 按資金用途分類，國(guó)債可分為( )。

Ⅰ.赤字國(guó)債Ⅱ.建設(shè)國(guó)債Ⅲ.流通國(guó)債Ⅳ.特種國(guó)債

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

政府通過(guò)國(guó)債籌集的資金可用于各項(xiàng)開(kāi)支。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，

國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)圉債和特種國(guó)債。

(40) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能包括( )。

Ⅰ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

Ⅱ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關(guān)法規(guī)公開(kāi)發(fā)行而

又不能或一時(shí)不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

Ⅲ.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

Ⅳ.目前，場(chǎng)外交易市場(chǎng)已經(jīng)成為證券交易的主要場(chǎng)所

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

場(chǎng)外證券交易市場(chǎng)主要具備以下功能：①場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所;②

場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開(kāi)發(fā)行又不能或一時(shí)不能

到證券交易所上市交易的股票提供了流通場(chǎng)所，為這些證券提供了流動(dòng)性的必要條件，

也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)會(huì);③場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充。

(41) 證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件有( )。

Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

Ⅲ.本金保持相對(duì)穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件：

很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對(duì)穩(wěn)定。

(42) 按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。

Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長(zhǎng)型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

按投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。

(43) 下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說(shuō)法。正確的有( )。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)有3名是內(nèi)資證券公司

Ⅲ.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資

Ⅳ.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司股東資格條件。

外資參股證券公司境內(nèi)股東，應(yīng)當(dāng)有1名是內(nèi)資證券公司，

但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、

經(jīng)營(yíng)中必需的實(shí)物出資。

(44) 貨幣期權(quán)合約主要以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

A: ⅠⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

貨幣期權(quán)又稱為“外幣期權(quán)”、“外匯期權(quán)”.指買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)后，

即取得在合約有效期內(nèi)或到期時(shí)以約定的匯率購(gòu)買(mǎi)或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利

。貨幣期權(quán)合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、

加拿大元及澳大利亞元等為基礎(chǔ)資產(chǎn)，

(45) 按收益保障性分類，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風(fēng)險(xiǎn)最低型Ⅳ.收益保證型

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按收益保障性分類，

結(jié)構(gòu)化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，

其中前者又可進(jìn)一步細(xì)分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

(46) 歐洲債券票面使用的貨幣有( )。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊

、日元等;也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。

(47) 按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類.權(quán)證分為( )。

Ⅰ.認(rèn)股權(quán)證Ⅱ.備兌權(quán)證Ⅲ.認(rèn)購(gòu)權(quán)證Ⅳ.認(rèn)沽權(quán)證

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類，權(quán)證分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證。按照持有人的權(quán)利劃分.

權(quán)證可分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。

(48) 股權(quán)類期貨是以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價(jià)格指數(shù)

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。

(49) 國(guó)際債券的投資者主要有( )。

Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機(jī)構(gòu)Ⅲ.Ⅰ商財(cái)團(tuán)Ⅳ.自然人

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。

(50) 保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有( )。

Ⅰ.可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉時(shí)保護(hù)投資者權(quán)益

Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心

Ⅲ.可以推動(dòng)我國(guó)其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

Ⅳ.有助于我國(guó)建立國(guó)際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

保護(hù)基金公司的設(shè)立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關(guān)閉、

破產(chǎn)等重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)依據(jù)國(guó)家政策規(guī)范地保護(hù)投資者權(quán)益，

通過(guò)簡(jiǎn)捷的渠道快速地對(duì)投資者特別是中小投資者予以保護(hù);②

有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國(guó)金融體系的信心，

有助于防止證券公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散;③對(duì)現(xiàn)有的國(guó)家行政監(jiān)管部門(mén)、

證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)等組成的全方位、

多層次監(jiān)管體系的一個(gè)重要補(bǔ)充，將在檢測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)、

推動(dòng)證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問(wèn)題和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮重要作用;④

有助于我國(guó)建立周際成熟市場(chǎng)通行的證券投資者保護(hù)機(jī)制。

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