(31) 下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有( )。

Ⅰ.組織證券從業(yè)人員水平考試Ⅱ.組織開展證券業(yè)國際交流與合作

Ⅲ.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范Ⅳ.推動行業(yè)開展投資者教育

A: ⅠⅡ

B: ⅢⅣ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析: Ⅲ項屬于中國證券業(yè)協(xié)會的職責，不是自律管理中的職能。

(32) 下列關于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有( )。

Ⅰ.可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券

Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限

Ⅳ.可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權的特殊債券。在轉(zhuǎn)換以前，它是一種公司債券，

具備債券的一切特征，有規(guī)定的利率和期限，體現(xiàn)的是債權債務關系，持有者是債權人

}在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具備股票的一般特征，體現(xiàn)所有權關系，

持有者由債權人變成了股權所有者。

(33) 優(yōu)先股票的優(yōu)先條件，一般包括( )。

Ⅰ.優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

Ⅱ.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額

Ⅲ.優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序

Ⅳ.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的公司章程加以規(guī)定，一般包括：

優(yōu)先股票分配股息的順序和定額，優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額，

優(yōu)先股票股東行使表決權的條件、順序和限制，優(yōu)先股票股東的權利和義務，

優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件等。

(34) 屬于商品證券的有( )。

Ⅰ.提貨單Ⅱ.運貨單Ⅲ.倉庫棧單Ⅳ.支票

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅠⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡ

答案:A

解析: 支票屬于銀行證券。其他三項均是商品證券。

(35) 企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應包括( )。

Ⅰ.債券發(fā)行依據(jù)Ⅱ.發(fā)行概要、承銷方式、認購與托管

Ⅲ.發(fā)行人基本情況、業(yè)務情況、財務情況Ⅳ.償債保證措施及風險與對策

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容包括：1.債券發(fā)行依據(jù);2.本次債券發(fā)行的有關機構;

3.發(fā)行概要;4.承銷方式;5.認購與托管;6.債券發(fā)行網(wǎng)點;7.認購人承諾;8.

債券本息兌付辦法;9.發(fā)行人基本情況;10.發(fā)行人業(yè)務情況;11.發(fā)行人財務情況;12.

已發(fā)行尚未兌付的債券;13.籌集資金用途;14.償債保證措施;15.風險與對策;16.

信用評級、備查文件等。

(36) 證券公司的風險處置措施有( )。

Ⅰ.罰款Ⅱ.停業(yè)整頓Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重組

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

《證券公司風險處置條例》規(guī)定了5種主要的風險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、

行政重組和撤銷。

(37) 套期保值的基本類型有( )。

Ⅰ.多頭套期保值Ⅱ.對應套期保值Ⅲ.對沖套期保值Ⅳ.空頭套期保值

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅡ

C: ⅠⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

套期保值的基本類型有兩種：一是多頭套期保值。是指持有現(xiàn)貨空頭(如持有股票空頭)

的交易者擔心將來現(xiàn)貨價格上漲(如股市大盤上漲)而給自己造成經(jīng)濟損失，

于是買人期貨合約(建立期貨多頭)。若未來現(xiàn)貨價格果真上漲，

則持有期貨頭寸所獲得的盈利正好可以彌補現(xiàn)貨頭寸的損失。二是空頭套期保值，

是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔心未來現(xiàn)貨價格下跌，

在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭).

當現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。

(38) 下列符合上海證券交易所規(guī)定的有( )。

Ⅰ.A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

Ⅱ.基金交易的最小變動單位為0.001元人民幣

Ⅲ.B股交易的最小變動單位為0.01港元

Ⅳ.債券交易的最小變動單位為0.001元人民幣

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

上海證券交易所規(guī)定，A股、

債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣，基金、

權證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元。債券質(zhì)押式回購交易為O.005元

。深圳證券交易所規(guī)定。A股交易的申報價格最小變動單位為0.O1元，基金、債券、

債券質(zhì)押式回購交易為0.O01元人民幣，B股為0.01港元。

(39) 按資金用途分類，國債可分為( )。

Ⅰ.赤字國債Ⅱ.建設國債Ⅲ.流通國債Ⅳ.特種國債

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

政府通過國債籌集的資金可用于各項開支。根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，

國債可以分為赤字國債、建設國債、戰(zhàn)爭圉債和特種國債。

(40) 場外交易市場的功能包括( )。

Ⅰ.場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所

Ⅱ.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而

又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉(zhuǎn)讓的場所

Ⅲ.場外交易市場是證券交易所的必要補充

Ⅳ.目前，場外交易市場已經(jīng)成為證券交易的主要場所

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅡⅣ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

場外證券交易市場主要具備以下功能：①場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所;②

場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按規(guī)定公開發(fā)行又不能或一時不能

到證券交易所上市交易的股票提供了流通場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，

也為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機會;③場外交易市場是證券交易所的必要補充。

(41) 證券具有極高的流動性必須滿足的條件有( )。

Ⅰ.很容易變現(xiàn)Ⅱ.變現(xiàn)的交易成本極小

Ⅲ.本金保持相對穩(wěn)定Ⅳ.變現(xiàn)的交易成本較高

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅣ

答案:B

解析:

證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度。證券具有極高的流動性必須滿足三個條件：

很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

(42) 按投資目標劃分，證券投資基金可以分為( )。

Ⅰ.衍生證券投資基金Ⅱ.成長型基金

Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

A: ⅠⅣ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅢⅣ

D: ⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

按投資目標劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

(43) 下列關于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法。正確的有( )。

Ⅰ.應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件

Ⅱ.應當有3名是內(nèi)資證券公司

Ⅲ.可以用現(xiàn)金、經(jīng)營中必需的實物出資

Ⅳ.境內(nèi)股東只能以現(xiàn)金出資

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢ

C: ⅠⅡⅢ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析:

外資參股證券公司境內(nèi)股東，應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司股東資格條件。

外資參股證券公司境內(nèi)股東，應當有1名是內(nèi)資證券公司，

但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的，不在此限除外。境內(nèi)股東可以用現(xiàn)金、

經(jīng)營中必需的實物出資。

(44) 貨幣期權合約主要以( )為基礎資產(chǎn)。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.加拿大元

A: ⅠⅢ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

貨幣期權又稱為“外幣期權”、“外匯期權”.指買方在支付了期權費后，

即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權利

。貨幣期權合約主要以美元、歐元、日元、英鎊、瑞士法郎、

加拿大元及澳大利亞元等為基礎資產(chǎn)，

(45) 按收益保障性分類，可將結(jié)構化金融衍生產(chǎn)品分為( )。

Ⅰ.保證最高收益型Ⅱ.非收益保證型Ⅲ.保證風險最低型Ⅳ.收益保證型

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:C

解析:

按收益保障性分類，

結(jié)構化金融衍生品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類，

其中前者又可進一步細分為保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。

(46) 歐洲債券票面使用的貨幣有( )。

Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英鎊Ⅳ.歐元

A: ⅢⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元，其次還有歐元、英鎊

、日元等;也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權。

(47) 按基礎資產(chǎn)的來源分類.權證分為( )。

Ⅰ.認股權證Ⅱ.備兌權證Ⅲ.認購權證Ⅳ.認沽權證

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

按基礎資產(chǎn)的來源分類，權證分為認股權證和備兌權證。按照持有人的權利劃分.

權證可分為認購權證和認沽權證。

(48) 股權類期貨是以( )為基礎資產(chǎn)的期貨合約。

Ⅰ.單只股票Ⅱ.利率期貨Ⅲ.股票組合Ⅳ.股票價格指數(shù)

A: ⅠⅡⅢ

B: ⅠⅢⅣ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:B

解析: 股權類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約。

(49) 國際債券的投資者主要有( )。

Ⅰ.銀行Ⅱ.金融機構Ⅲ.Ⅰ商財團Ⅳ.自然人

A: ⅠⅡ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅠⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:D

解析:

國際債券的投資者主要是銀行或其他金融機構、各種基金會、工商財團和自然人。

(50) 保護基金公司設立的意義有( )。

Ⅰ.可以在證券公司出現(xiàn)關閉時保護投資者權益

Ⅱ.有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心

Ⅲ.可以推動我國其他金融業(yè)公司的快速發(fā)展

Ⅳ.有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制

A: ⅠⅡⅣ

B: ⅠⅡⅢ

C: ⅡⅢⅣ

D: ⅠⅡⅢⅣ

答案:A

解析:

保護基金公司的設立的意義有：①可以在證券公司出現(xiàn)關閉、

破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益，

通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護;②

有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，

有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散;③對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、

證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、

多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在檢測證券公司風險、

推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用;④

有助于我國建立周際成熟市場通行的證券投資者保護機制。

點擊圖片即可下載

編輯推薦:

2017年證券從業(yè)資格考試報名時間及入口

2017年證券從業(yè)資格考試在線題庫

2017年全國證券從業(yè)資格考試大綱公布

證券從業(yè)資格考試準題庫下載

（責任編輯：）

共5頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁