广元煌褂旅行社

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題6

發(fā)表時(shí)間:2013/8/2 11:13:32 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
關(guān)注公眾號(hào)
四、不定項(xiàng)選擇題(本題共10個(gè)小題,每題2分,共20分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有1個(gè)或者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求,請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi))

 

(一)

丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣(mài)出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣(mài)出指令敲成"買(mǎi)人",從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣(mài)出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。

161.該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。

A.小王違背丁某的委托為丁某買(mǎi)人白糖期貨合約的行為

B.小王挪用其他客戶保證金的行為

C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買(mǎi)賣(mài)期貨的行為

D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

162.丁某的損失應(yīng)當(dāng)由()承擔(dān)。

A.丁某

B.小王

C.期貨公司

D.期貨公司和丁某

163.如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。

A.期貨公司

B.期貨公司營(yíng)業(yè)部

C.小王

D.期貨公司和小王

164.假設(shè)丁某將期貨公司作為被告向法院提起訴訟,在訴訟過(guò)程中,丁某主張沒(méi)有接到追加保證金的通知,期貨公司主張通知丁某追加保證金,但雙方都拿不出充分的證據(jù)證明自己的主張,法官應(yīng)當(dāng)()。

A.支持丁某的主張

B.支持期貨公司的主張

C.親自重新調(diào)取證據(jù)

D.根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷

165.對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()監(jiān)管措施。

A.給予警告

B.沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

(二)

某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年,總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久,副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年,張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。

根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題:

166.該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。

A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不笱合法律規(guī)定

B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定

C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定

D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

167.假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。

A.予以批準(zhǔn)

B.不予批準(zhǔn)。

C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn)

D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

168.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要,要招聘一個(gè)副總經(jīng)理,下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘,其中可能被招聘的是()。

A.甲取得學(xué)士學(xué)位,曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B.乙取得博士學(xué)位,曾經(jīng)在銀行工作5年,準(zhǔn)備參見(jiàn)期貨從業(yè)人員資格考試

C.丙大專(zhuān)畢業(yè),曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)

D.丁本科畢業(yè),此前從事了6年的律師工作,現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

169.接(3)題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

170.假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。

A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

編輯推薦:

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>

相關(guān)鏈接:2013年期貨從業(yè)資格考試九月報(bào)名  考試教材  考試培訓(xùn)

(責(zé)任編輯:fky)

16頁(yè),當(dāng)前第14頁(yè)  第一頁(yè)  前一頁(yè)  下一頁(yè)
最近更新 考試動(dòng)態(tài) 更多>

近期直播

免費(fèi)章節(jié)課

課程推薦

      • 期貨從業(yè)

        [無(wú)憂通關(guān)班]

        3大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 不過(guò)退費(fèi)高端服務(wù)

        680

        了解課程

        856人正在學(xué)習(xí)

      • 期貨從業(yè)

        [金題通關(guān)班]

        2大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 圖書(shū)贈(zèng)送校方服務(wù)

        158

        了解課程

        456人正在學(xué)習(xí)

      • 期貨從業(yè)

        [金題強(qiáng)化班]

        1大模塊 準(zhǔn)題庫(kù)高端資料 校方服務(wù)

        128

        了解課程

        356人正在學(xué)習(xí)

      平乡县| 于田县| 崇左市| 乌兰浩特市| 曲靖市| 荆州市| 贵溪市| 五常市| 黄平县| 蕲春县| 奇台县| 仪征市| 西峡县| 隆尧县| 南涧| 越西县| 宁阳县| 秭归县| 广州市| 天气| 社会| 武平县| 甘孜县| 铜梁县| 伽师县| 榆中县| 习水县| 渝北区| 兰考县| 许昌县| 商城县| 乌兰察布市| 达尔| 监利县| 阿坝| 阜康市| 苍梧县| 珲春市| 崇左市| 滦平县| 绥滨县|