A．期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B．期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人

C．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D．為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所

92．下列屬于期貨業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是()。

A．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

B．以專(zhuān)業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)

C．不得以本人或者他人名義從事期貨交易

D．不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

93．期貨從業(yè)人員受到()紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專(zhuān)項(xiàng)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

A．警告B．公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

C．暫停從業(yè)人員資格

D．撤銷(xiāo)從業(yè)人員資格

94．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律性管理活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的()。

A．監(jiān)督

B．指導(dǎo)

C．領(lǐng)導(dǎo)

D．審核

95．甲擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有()。

A．甲在某會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事6年會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

B．具有大專(zhuān)以上學(xué)歷

C．已經(jīng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

96．申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)()。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

D．具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱

97．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法核準(zhǔn)下列()的任職資格。

A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

B．期貨公司董事長(zhǎng)

C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席

D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席外的監(jiān)事

98．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的情形包括()。

A．?dāng)M任人喪失行為能力

B．申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施

C．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

D．申請(qǐng)人依法解散

99．證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)以下()信息。

A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

100．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括()。

A．最低額度保證金

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

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