四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi))

(一)

甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題：

161．甲期貨公司的凈資本是()。

A．4100萬元

B．5000萬元

C．3900萬元

D．4000萬元

162．甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例

C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

163．甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則()。

A．不能通過審核批準(zhǔn)

B．能夠通過審核批準(zhǔn)

C．能否通過由證監(jiān)會視具體情況而定

D．可以通過審核批準(zhǔn)，但結(jié)算范圍受到一定的限制

164．甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下()情形時，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。

A．期貨公司近段時間效益不佳，凈資產(chǎn)由4100萬元降到2000萬元

B．期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130％

C．凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))為人民幣300萬元

D．流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為130％

165．如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以下()措施。

A．撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B．關(guān)閉其分支機構(gòu)

C．停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)

D．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

(二)

趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：

166．趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了()規(guī)定。

A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

167．針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)()。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫

B．要求其所在機構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示

D．向中國證監(jiān)會報告

168．針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下()救濟措施。

A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映

C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

D．可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁

169．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)()。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

170．期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。

A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任

C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機關(guān)處理

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