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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題8

發(fā)表時間:2013/8/6 13:05:54 來源:互聯(lián)網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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41.期貨公司應當在()后為客戶提供交易結算報告。

A.每周交易閉市

B.每年財務結算

C.每次交易完成

D.每日交易閉市

42.我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內,每一年度結束后()內,向中國證監(jiān)會提交有關經營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A.10日

B.20日

C.30日

D.14日

43.中國證監(jiān)會認為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實施()。

A.拘留

B.傳訊

C.提示

D.限制人身自由

44.期貨公司變更股權或者注冊資本,單個股東或者有關聯(lián)關系的股東擬持有期貨公司()股權的,中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則進行審查,作出批準或者不批準的決定。

A.5%

B.100%

C.50%

D.70%

45.申請設立期貨公司,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于()。

A.10人

B.15人

C.8人

D.30人

46.期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的,()風險管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高

D.由期貨公司自主決定降低或者提高

47.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結算會員按照()的規(guī)定辦理。

A.銀監(jiān)會

B.證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

48.非結算會員的結算準備金余額()零并未能在約定時間內補足的,全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于

B.小于

C.小于等于

D.大于等于

49.期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外,還應當審議并決定(),確??蛻舯WC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A.客戶保證金安全存管制度

B.人事管理制度

C.財務管理制度

D.績效管理制度

50.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在()關系。

A.親屬

B.近親屬

C.同學

D.朋友

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(責任編輯:fky)

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