三、判斷是非題

1.證券公司應(yīng)當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。(　　)

2.證券公司可以代客戶接收、保管交易密碼。(　　)

3.證券公司可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。(　　)

4.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，只能由期貨公司向客戶提示風險，證券公司及其營業(yè)部無權(quán)予以協(xié)助。(　　)

5.證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每個月向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。(　　)

四、綜合題

2008年9月1日，A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，回答下列問題：

1.A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合哪些條件?(　　)

A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

2.A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有(　　)具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

3.A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標標準，下列屬于該標準的是(　　)。

A.凈資本不低于15億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%

（責任編輯：hbz）

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