(三) 操縱證券市場

操縱證券市場，是指以獲取利益或減少損失為目的，利用手中掌握的資金等優(yōu)勢影響證券市場價格，制造證券市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序的行為。

禁止任何人以下列手段操縱證券市場：

(1) 單獨或者通過行合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

(2) 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

(3) 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

(4) 以其他手段操縱證券市場。

(四) 欺詐客戶

欺詐客戶，是指證券公司及其從業(yè)人員在證券交易及相關活動中，進行的違背客戶真實意思表示、損害其利益的行為。

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

(1) 違背客戶的委托為其買賣證券;

(2) 不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;

(3) 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

(4) 未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

(5) 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;

(6) 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;

(7) 其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

(五) 其他禁止的交易行為

1. 禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易;禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶。

2. 依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市。

3. 禁止任何人挪用公款買賣證券。

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構及其從業(yè)人員對證券交易中發(fā)現(xiàn)的禁止的交易行為，應當及時向證券監(jiān)督管理機構報告。

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