第1題、人們普遍認為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年東南亞金融危機。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場

B、企業(yè)過于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營

正確答案： B

【專家解析】考核亞洲債券市場的內容。

第2題、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價格。

A、競價

B、議價

C、競標

D、叫價

正確答案： A

【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競價方式形成證券價格。

第3題、未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額()的罰款。

A、1%～3%

B、1%～5%

C、3%～5%

D、5%～10%

正確答案： B

【專家解析】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

第4題、已完成股權分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

A、外資持股

B、人民幣普通股

C、B股

D、境外上市外資股

正確答案： A

【專家解析】其他選項屬于無限售條件股份。

第5題、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

A、債券

B、股票

C、基金

D、互換

正確答案： A

【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

第6題、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

A、債券基金

B、股票基金

C、貨幣市場基金

D、衍生證券投資基金

正確答案： B

【專家解析】在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

第7題、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵有()名以上執(zhí)業(yè)律師，其中()名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。

A、15，5

B、20，10

C、20，5

D、10，2

正確答案： C

【專家解析】鼓勵有20名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務

第8題、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、4 年

正確答案： B

【專家解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

第9題、證券公司董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由()擔任召集人。

A、獨立董事

B、董事長

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理

正確答案： A

【專家解析】證券公司治理準則(試行)第三十七條董事會應當就風險管理、審計等事項設立專門委員會。審計委員會應當由獨立董事?lián)握偌恕７煞ㄒ?guī)性問題。

第10題、證券交易所應當與上市公司訂立()，以確定相互間的權利義務關系。

A、上市協(xié)議

B、投資風險通知協(xié)議

C、有限責任協(xié)議

D、收益與風險共擔協(xié)議

正確答案： A

【專家解析】上市公司申請上市，要跟證券交易所簽訂上市協(xié)議。

第11題、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A、定向資產(chǎn)管理合同

B、集合資產(chǎn)管理合同

C、限定性資產(chǎn)管理合同

D、非限定性資產(chǎn)管理合同

正確答案： A

【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

第12題、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、經(jīng)濟

正確答案： C

【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

第13題、創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、()應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

A、董事會秘書

B、總經(jīng)理秘書

C、股東大會

D、財務負責人

正確答案： A

【專家解析】考察上市公司信息披露的監(jiān)督管理與法律責任。創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、董事會秘書應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

第14題、上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于()行為。

A、提供虛假財務會計報告罪

B、欺詐發(fā)行股票、債券罪

C、內幕交易

D、操縱市場

正確答案： A

【專家解析】上市公司在財務報告中隱瞞一些重大經(jīng)濟事項，屬于提供虛假財務會計報告罪行為。

第15題、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于()工作日。

A、5 個

B、10 個

C、15 個

D、20 個

正確答案： B

【專家解析】證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。

第16題、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在()內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正確答案： B

【專家解析】被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

第17題、看跌期權也稱為()，交易者之所以買入它，是因為預期該看跌期權的標的資產(chǎn)的市場價格將下跌。

A、歐式期權

B、美式期權

C、認沽權

D、認購權

正確答案： C

【專家解析】常識題，看跌期權又稱認沽權。

第18題、股息當年結清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案： A

【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

第19題、中國證監(jiān)會按照()的授權和相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A、全國人大

B、國務院

C、全國人大常務委員會

D、中國人民銀行

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

第20題、首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向()投資者進行推介和詢價。

A、網(wǎng)上

B、網(wǎng)下

C、內部

D、外部

正確答案： B

【專家解析】首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向網(wǎng)下投資者進行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進行推介。

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