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第2章 工程建設(shè)項(xiàng)目管理

2.11 工程建設(shè)項(xiàng)目合同變更和索賠管理

2.11.1 變更與洽商

（1）變更與洽商的基本概念

（2）變更的范圍和內(nèi)容

5條

（3）變更的程序

提出、批準(zhǔn)、變更指令發(fā)出、合同價(jià)款調(diào)整

（4）變更的估價(jià)原則

2.11.2 索賠管理

（1）索賠的特點(diǎn)

索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方不履行或未正確履行其義務(wù)，而使另一方受到損失，受損失的一方通過一定的合法程序向違約方提出經(jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/span>

1）索賠作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權(quán)利主張，其主體是雙向的。在合同的實(shí)施過程中，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商索賠。

2）索賠必須以法律或合同為依據(jù)。只有一方有違約或違法事實(shí)，受損方才能向違約方提出索賠。

3）索賠必須建立在損害后果已客觀存在的基礎(chǔ)上，不論是經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，沒有損失的事實(shí)而提出索賠是不能成立的。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)等額外開支；權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。

4）索賠應(yīng)采用明示的方式，即索賠應(yīng)該有書面文件，索賠的內(nèi)容和要求應(yīng)該明確而肯定。

5）索賠是一種單方行為。

（2）索賠的原因分析

引起工程索賠的原因非常多和復(fù)雜，大致可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析。

1）設(shè)計(jì)方面。在工程施工階段發(fā)生設(shè)計(jì)與實(shí)際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添?xiàng)目在工期、人工、材料等方面的索賠。

2）工程合同方面。在設(shè)計(jì)施工過程中雙方在簽訂工程合同時(shí)未能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

3）意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素。在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺(tái)風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和不明地下構(gòu)筑物等引起的施工索賠。

4）不依法履行施工合同。承發(fā)包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。

5）工程項(xiàng)目建設(shè)承發(fā)包管理原因。當(dāng)前建筑市場中工程建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包包括總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等多種方式，使得承發(fā)包工作變得復(fù)雜和管理難度增大。當(dāng)其中任何一個(gè)承包合同不能順利履行或管理不善，都可能會(huì)引發(fā)其他承包合同在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟(jì)等方面的索賠。

6）價(jià)格調(diào)控引起的索賠和法規(guī)變化引起的索賠。

 

（3）建設(shè)工程索賠的主要類別、原則、依據(jù)和程序

見表2-32

（4）建設(shè)工程項(xiàng)目費(fèi)用索賠的計(jì)算

1）分項(xiàng)法。分項(xiàng)法是按每個(gè)索賠事件所起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下，將索賠費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時(shí)間內(nèi)給以分析、核實(shí)，確定索賠費(fèi)用，順利解決索賠事宜。在實(shí)際中絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項(xiàng)法計(jì)算。

2）總費(fèi)用法，又稱總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用。再從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算總費(fèi)用，計(jì)算索賠余額，具體公式為：

索賠金額＝實(shí)際總費(fèi)用－投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用

3）修正總費(fèi)用法。此方法是對總費(fèi)用法的改進(jìn)，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：

①將計(jì)算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。②只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作受的損失。③與該項(xiàng)工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。④對投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用重新進(jìn)行核算：按所受影響時(shí)段內(nèi)該工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工作量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。

按修正后的總費(fèi)用計(jì)算索賠金額的公式如下：

索賠金額＝某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際費(fèi)用－該項(xiàng)工作的報(bào)價(jià)費(fèi)用

修正總費(fèi)用法與總費(fèi)用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實(shí)際增加的費(fèi)用。

 

（5）建設(shè)工程項(xiàng)目工期索賠的計(jì)算

1）工期延誤的概念

2）工期索賠的依據(jù)和條件

3）工期索賠的分析和計(jì)算方法

a直接法

b比例分析法

（6）反索賠

工程項(xiàng)目的反索賠是指發(fā)包方向承包人提出的索賠。項(xiàng)目的反索賠是發(fā)包方實(shí)施投資控制和保證實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的基本管理內(nèi)容之一。發(fā)包方向承包人索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠；二是反索賠，對抗承包人的索賠要求。發(fā)包方向承包人提出的索賠的內(nèi)容包括：

1）工期延誤反索賠。工期延誤屬于施工承包人責(zé)任時(shí)，發(fā)包方對承包人進(jìn)行的索賠，即由承包人支付延期竣工（或交付）違約金。發(fā)包方在確定違約金的費(fèi)率時(shí)，一般要考慮以下因素：發(fā)包人的盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；項(xiàng)目拖期帶來的附加監(jiān)理費(fèi)用；由于本工程延期而造成的租用其他建筑的租賃費(fèi)。

違約金的計(jì)算方法，在每個(gè)合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計(jì)算，累計(jì)賠償額一般不超過合同總額的10%。

2）施工（設(shè)計(jì)）缺陷索賠。施工（設(shè)計(jì)）承包人的施工（設(shè)計(jì)）質(zhì)量不符合技術(shù)質(zhì)量規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前完成應(yīng)該負(fù)責(zé)補(bǔ)修的工程時(shí)，發(fā)包方有權(quán)向施工（設(shè)計(jì)）承包人追究責(zé)任。如果承包人未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補(bǔ)工作，發(fā)包人有權(quán)雇用他人來完成工作，發(fā)生的費(fèi)用由發(fā)包人承擔(dān)。

3）對指定分包人的付款索賠。施工承包人未能提供已向指定分包人付款的合理證明時(shí)，發(fā)包方可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工承包人未付給指定分包人，并從應(yīng)付給施工承包人的任何款項(xiàng)中如數(shù)扣回。

4）發(fā)包方合理終止合同或施工承包人不合理放棄工程的索賠。如果發(fā)包方合理地終止與施工承包人簽訂的施工承包合同，或者施工承包人不合理地放棄工程，則發(fā)包方有權(quán)從施工承包人手中收回由新的施工承包人完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

項(xiàng)目建設(shè)過程中，為防止索賠現(xiàn)象的發(fā)生或?yàn)榉此髻r提供依據(jù)，做好投資控制，以維護(hù)發(fā)包人（業(yè)主）應(yīng)得的利益，發(fā)包方應(yīng)加強(qiáng)項(xiàng)目的檔案及信息管理，建立項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫并實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理信息資源共享，為項(xiàng)目管理工作提供相應(yīng)的信息和數(shù)據(jù)資源，避免決策錯(cuò)誤的發(fā)生。